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博野联社把好审计工作关键环节提成效

2021年11月30日 14:59:26 来源:博野联社

    为全面推进审计工作取得实效,今年以来,博野联社按照“全面审计、突出重点、防范风险、促进规范”的目标,扎实开展审计工作,为稳健经营和合规发展筑起坚实“防火墙”。

    一是突出重点,加大对风险点业务专项审计力度。为增强主动案防能力,该联社加大对案件易发部位、薄弱环节和屡查屡犯问题的检查力度,将大额贷款管理、柜面业务管理、反洗钱业务管理、征信信息安全管理列入重点审计领域,开展精准审计。今年以来,开展专项审计5次,共检查业务635094笔,金额43134.39万元,处理投诉事件18件。开展突击检查1次、专项检查4次、高管人员离任审计1批次7人、在任审计1批次2人。共检查发现问题8笔,下发督导通知书8份督导整改。

    二是实时审计,加大常规性业务审计力度。认真做好序时审计工作,确保实现内部审计不间断、重点领域业务全覆盖。今年以来,共检查尾箱26个、ATM机15台,现金3313.2万元,凭证183362笔,抵质押品419555.8万元,业务印章124枚,网点检查覆盖率100%。通过运用预警系统,加强分析研判,实现实时审计、精准审计,对发现的问题做到早发现、早报告、早处理,依据预警系统出现的三级预警及频繁出现预警的业务做到“应审尽审”,充分发挥审计把脉纠偏的作用。今年以来,产生预警信息243条,核查率100%。

    三是深入排查,加大对重点人群的审计力度。该联社将新入职劳务派遣员工及在历次审计中存在问题较多的员工,列为年度审计重点人群,认真进行排查,从严进行处罚,提高其制度执行力和操作水平、操作技巧。今年以来,共签订案防责任书38份,排查员工184人,排查面100%,已审计重点网点2个、重点人员2人,业务969笔、金额23126.27万元,发现并整改问题26笔,金额396万元。

【作者:周亚丽 张玉波】
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