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热河农商银行加强合规文化建设

2022年03月08日 14:35:24 来源:热河农商银行


    为进一步增强全员合规文化意识,巩固案防合规文化,热河农商银行上下联动,多维度推进合规管理与风险防控建设,合规经营管理水平稳步提升。

   完善制度体系,筑牢合规根基。该行制定《关于各项规章制度合规性审查工作方案》,对现行制度开展合规性审查,用规章制度引导全员合规操作。2021年,开展审查活动共审查340个制度,其中沿用207个、新增10个、修订100个、废止23个。形成2021年度制度汇编,编印成书籍形式下发至全行员工手中,供全行员工参考查看学习。

     压实案防责任,传导合规质效。该行成立以董事长为组长,其他班子成员为副组长、各部室经理为成员的案件防控工作领导小组,形成“一把手”负总责、领导班子成员抓落实、各部门协调推进的工作机制,实现逐级确定案防工作职责、层层传导合规工作理念。2021年共计签订《案防目标责任书》43份,签订《遵守纪律合规操作承诺书》354份,进一步压实全员案防责任,将合规工作要求传导至全行各级人员。

      强化思想建设,巩固合规意识。该行制定全年学习培训计划,成立“继续教育大讲堂”,利用线上+线下的培训形式对全员开展全面业务知识培训,2021年度共开展培训活动40次,参训人次13455人次。同时开展思想意识排查活动1次、员工大考核1次、开展异常行为排查活动4次,以各类活动为契机,与全行员工座谈,深入了解员工思想动态,防止隐患问题发生。

    培育合规文化,传导合规理念。2021年开展“高管谈合规”4次,培养“合规从高层做起”发展理念,把合规精神贯彻落实到每一名员工,提高全员合规文化和风险防控意识;组织开展“强内控、促合规,争做新时代农信人”演讲比赛、“讲合规锦言 做合规榜样”、“合规先进单位”、“合规标兵”评选活动,提升员工参与度,将合规理念根植在每名员工心中。

     加强监督力度,杜绝违规行为。该行开展柜面业务、信贷管理、安全保卫等专项业务检查,2021年共计开展专项业务检查20余次,

    建立常态化检查监督机制。发挥违规积分管理作用,通过违规积分管理,引导全员合规操作、按规办事,2021年发现违规失职行为116项,涉及92人,违规积分共积142分,减发绩效工资14200元。

【作者:王博】
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