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广平联社三项措施狠抓合规管理不放松

2022年02月22日 15:36:42 来源:广平联社


    今年以来,广平联社狠抓“合规”不放松,将风险合规管理贯穿业务经营全过程,紧紧围绕联社重点工作安排,夯实内控管理基础,深化合规长久机制建设,有效促进了各项工作持续正常运转,为广平联社持续稳健发展提供了坚实保障。

    责任落实不放松。为进一步强化员工责任意识,遏制案件风险事件发生,重点抓好人员管理和履职监督,落实一把手负责制,与员工逐级签订了《2020年度党风廉政建设责任状》《2020年度员工案件防控责任书》《关于禁止参加非法集资承诺书》《员工遵守各项规章制度承诺书》等,围绕任务目标、工作制度、职责分工等方面,将责任落实分解到每个岗位和每一位员工,层层压实责任,真正使责任落到实处。

    坚持学习不放松。广平联社一直以“提升风险把控能力、强化风险防控意识”作为夯实风险防控管理、合规经营的前提和基础。加大风险防控、内控合规知识学习培训力度。制定学习计划,通过自学与网络学习相结合,坚持学习金融法律法规、业务经营制度、内控合规制度、上级领导讲话等内容;利用晨会、夕会等组织学习案件和操作风险防范工作的提示,督导全辖落实对现金等重要业务环节的监督管控。丰富多样的学习形式提高了员工自主学习的能力,增强了合规意识和业务能力,有效提升了全辖的合规管理水平。

    坚持督导不放松。将合规管理充分有效地融入各项检查中,突出问题导向,持续加大检查整改力度。坚守现场检查“发现问题、揭示风险”,坚持依法合规的基本准绳,突出抓好重点领域、重点业务、关键岗位的现场检查,对发现的违法违规问题坚持立即整改或限时整改,形成“检查-整改-督查”的长效机制,透过业务违规表象深挖内控合规方面的风险隐患、薄弱环节,加强源头治理。并充分发挥处罚问责“利器”作用,对整改不到位,屡查屡犯的部门及人员,从严处理,持续开展内控风险排查,加强制度执行,强化人员管理,切实构筑“不敢违,不能违,不想违”的长效机制。

【作者:贾新新】
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