证监会有关负责人29日下午宣布了对民生证券保荐人的处罚。 科冕木业（行情，资讯）（002354.SZ）上市当年营业利润比上年下滑了57.66%，负责科冕木业首发项目的保荐代表人尽职推荐工作不完善，证监会对民生证券保荐代表人马初进、张星岩采取3个月内不受理其出具的文件的监管措施。 今年以来，证监会对执业过程中存在问题的8家中介机构，31名保荐代表人、律师、会计师采取了监管措施：其中出具警示函13人（次），监管谈话6人（次），暂不受理与行政许可有关的推荐文件6人（次），取消业务资格2人（次）。此外，证监会今年以来，还对28名保代人进行了口头批评提醒。 证监会今年以来采取诸多措施夯实保荐人制度。 今年5月，证监会推出问核程序，要求对每一个IPO申报项目，均由审核人员向保荐代表人提出重点尽职调查事项的问询，以督促和提醒保荐机构及其保荐代表人做好尽职调查工作。目前，已对54家保荐机构负责的292个IPO保荐项目实施了问核程序，问核评价表中做出不良评价记录的有43个项目，占问核项目总数的14.7%。 另外，今年7月，证监会保荐信用监管系统上线运行，该系统包括所有保荐机构、保代人、保荐项目的基本业务信息及相关监管处罚信息，并提供外部多视角查询功能，形成了保荐制度实施以来最全面的保荐业务数据库，进一步加强了市场各方对保荐机构和保代人执业情况的监督。 证监会表示，下一步，将推出《保荐业务内部控制指引》，督促保荐机构加强对推荐项目的内部控制。另外，将加强保荐业务监管。对相关中介机构和从业人员的违规行为，进一步加大处罚力度；研究指定律师事务所从事保荐业务的监管细则，加强对会计师事务所和律师事务所的业务培训，提高其执业质量。 |
