备受关注的首例股民告券商案日前得到北京证监局的回复。代理律师北京问天律师事务所律师张远忠近期披露的回函显示,北京证监局以信访回函的方式确认受理了这一举报。 张远忠代理的这一举报缘起2011年中国宝安石墨烯事件。信达证券在去年2月21日发布名为《中国宝安:石墨烯让股价飞》的研报,该研报无视中国宝安发布的警示风险公告,而其所提到的与中国宝安方面关于“石墨矿石墨烯议题”更是子虚乌有,因此遭到投资者的投诉。分析人士指出,信达证券可能因此成为首家遭处罚的券商。 北京未名律师事务所律师张洪明告诉记者,北京证监局受理本案填补了研报实务监管的空白。信达证券发布虚假研报在性质上是一种虚假陈述行为。根据有关法律法规,证监会可对信达证券处以警告、罚款等行政处罚,对直接负责的主管人员及其他直接责任人员给予警告、罚款、撤销证券从业资格等处罚。
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