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《上海证券报》周翀9月23日报道 中国证监会机构监管部日前对各派出机构发出相关通知,对广州地区部分银行网点和证券营业部“贴钱开空户”问题予以通报,同时要求各派出机构督促辖区券商自查开户行为,严查账户管理中出现的各类违法违规行为。
8月14日,广州媒体报道称,广州地区部分银行网点和证券营业部营销人员以支付现金为诱惑并免收开户费,组织不具有投资常识、无投资意愿的大、中专学校学生和进城务工人员等开立无资金余额,也无证券交易的储蓄账户和证券账户。广东证监局在核查过程中初步核实发现,广发证券中华广场营业部两名营销人员直接或间接掌握了至少25名客户的银行账户、资金密码及交易密码,于7月至8月期间违规对客户银行账户进行了2000元至10100元不等的资金存取操作,对其中16个客户股东账户进行了权证买卖操作,并对其中部分客户进行了密码修改操作。经查,上述违规行为的目的,是为了满足客户开户业绩考核目标(有资金、有交易记录等),对客户账户及资金安全构成了重大隐患。
目前,在监管部门的严厉查处下,上述“贴钱开空户”行为已得到有效遏制。 |