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南皮农商银行扎实推进合规建设

2020年05月08日 10:05:59 来源:南皮农商银行

    为进一步增强主动案防能力,强化案防合规文化建设,南皮农商银行积极开展“案防治理提升年”活动,推动全行合规机制建设工作朝着常态化、规范化、系统化的方向健康发展。

    建好“防火墙”,拧紧“螺丝扣”。该行始终保持案件防控高压态势,不断宣传案防工作的重要性,要求各部室、各支行(分理处)负责人作为案件防控工作第一责任人要切实抓好本单位案件防控工作。凡发生大案要案,相关领导及责任人需第一时间赶到现场,及时、准确、高效地处置案件。为有效落实案防责任,规范员工行为,该行组织员工签订了《2020年度案件防控目标责任状》271份,《遵守纪律合规操作承诺书》272份,不漏一人,签订率达100% 。

    学透“必修课”,控好“风险源”。该行各业务条线部室联动学习,根据部室职责集中学习和梳理相关业务办法,重点查找内控薄弱环节及关键业务风险易发点,制定相应的专项方案,分类别组织开展了信贷业务案件风险、大额信贷业务风险、票据类业务、跨业务合作类业务、结算业务和印章等6项排查工作,检查网点23个,排查业务笔数2142笔,排查业务涉及金额30.4亿元,有效的将风险隐患杜绝在源头。

    筑牢“篱笆栏”,常念“紧箍咒”。该行按照省联社印发的《中国银保监会现行有效银行业监管行政规章及政策目录》共计931个规章制度,整理出与全行发展有关的制度办法,包括公司治理、内部控制、资本监管、监管统计、财务会计、案件防控、存款、贷款等内容的规章制度594个,并制作了专题文件库供全体员工查阅学习,为案防合规建设奠定制度基础。同时,要求各业务条线部室在自主制定规章制度时,要重点结合已整理出的文件办法,制定合规部以此为依据进行审核把关,对不符合规定、与上级制度不符的办法,按照程序和规定进行沟通并及时退回,由其修订完善后方准予通过,在提高员工合规撰文能力的同时,确保该行各项规章制度在银监局、省联社的制度框架内高效运行。


【作者:孙建新 蒋鈜宇】
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