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广宗农商银行“五入手”提升审计工作质效

2020年03月31日 09:39:39 来源:广宗农商银行

    为保障各项业务稳健发展,广宗农商银行从创新考核、细化职责、夯实学习、强效监督、强化预警五方面入手,着力提升审计工作质效。

    一、创新考核提动力。出台《广宗农商银行审计包社绩效考核办法》,将财务收支、印章管理、档案管理信贷管理、反洗钱、科技信息和电子银行等十几项内容纳入全年审计范围,按月考核、明确奖惩;同时实行审计员包社制,审计部人员采取抽签方式确定本年度结对网点,帮助、指导各网点业务操作及风险防范,按结对网点审计工作考核数据挂钩包社绩效,提升工作源动力。

    二、细化职责提责任。一是每实施一个审计项目,按审计方案细化到人、明确责任,审计项目实行审计组长负责制,组长对审计方案制定的重点内容、工作底稿、审计报告等审计资料负责;二是推行主查人制度,即开展每一个审计项目,从审计准备、现场实施、事实确认、撰写报告到督促整改等均由项目主查人负责完成,同时明确其他审计人员工作职责,提升项目责任心。

    三、夯实学习提素质。一是团学+自学。规定审计人员每周组织团学,业余时间坚持“每天1小时”自学。二是实时跟进学。专人收集上级部门业务制度规范文件,通过微信群分发到每位审计人员手中。三是例会旁听学。安排审计人员参加各业务部室的业务例会,及时了解业务条线最新动态。四是职称赶考学。积极引导审计人员参加学历、专业职称、银行从业资格等考试,提升审计执行力。

    四、长效监督提实效。一是严格执行审计纪律。严格执行省联社规定的审计人员职业操守,分管领导不定期进行巡查,发现问题严肃追究相关人员责任。二完善制度建设。制定了《广宗农商银行内部审计工作管理办法》、《广宗农商银行内部审计工作流程》、《广宗农商银行内部审计人员管理办法》及档案管理、回避、复议等制度办法,对审计人员、审计项目实行综合评价,提升审计实效。

    五、强化预警提合规。一是及时普及风险点。及时整理咨询较多、有代表性的风险点,逐条剖析,通过预警群全员警示,提高全辖防御力。二是借力预警助清收。紧抓“不良贷款客户发生存(取)款交易未归还贷款”这条预警线索,助力清收。三是双线共管显成效。对网点出现的违规预警信息,采用“双线处理”。既处理“基层线”又处理“管理线”,防止再次预警。

【作者:李焕生】
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