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涿鹿农商银行扎实开展反洗钱专项审计工作

2019年12月10日 14:28:11 来源:涿鹿农商银行

    为贯彻落实监管部门对金融机构反洗钱工作的要求,涿鹿农商银行审计部门先后对营业部、涿鹿镇支行、鼓楼支行、轩辕支行、隆都路分理处等7家网点开展反洗钱专项审计。审计内容包括个人客户开户资料、单位客户开户资料、大额支付交易、司法冻结扣划等方面。

    按照审计程序,审计组采用调阅传票,查看系统资料、现场审计网点等方式,抽查大额支付业务,是否严格执行逐级审批的制度;反洗钱系统上报数据是否准确、完善;个人客户开户资料、单位客户开户资料,通过客户填制的相关信息采集表,有效识别客户身份基本信息(包括地址、职业、电话、国籍、工作单位等)是否真实、合规、有效;司法扣划冻结资料是否完善。审计人员指出检查中存在的问题,要求各网点相关责任人认真落实整改。

    通过本次检查进一步规范反洗钱业务操作和流程管理,提升基层行社自身风险防控能力。切实做到边查边改、立查立改,确保整改工作落实到位,有效防控洗钱风险。

【作者:马丽星】
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