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唐山农商银行筑牢案防基础 保障稳健运行

2018年12月04日 14:32:19 来源:唐山农商银行

    2018年以来,唐山农商银行以强化依法合规经营意识、有效防范和遏制案件(风险)为目标,开展多项专题活动,全方位、多角度推动案件防控工作向纵深发展,筑牢案防工作基础,维护业务经营安全稳健运行。

    压实案防责任,强化案防责任传导。为增强案防工作意识,落实主体责任,唐山农商银行总行及各一级支行明确“一把手”为案件防控第一责任人,逐级签订《案件专项治理目标责任书》,将案件防控和处置工作责任层层落到实处。

    加强合规教育,提高风险防范意识。为培育合规理念,唐山农商银行以“案件防控年”为依托,开展多项案防合规主题活动。一是利用集中学习、晨会等多种途径组织、引导员工认真学习《河北省农村信用社员工违规失职行为处理办法》(2017年修订版)、《河北省农村信用社员工合规手册》等各项规章制度。二是举办案防合规知识竞赛,推动案防合规制度的深入贯彻落实。三是组织2017年度新提职和新招聘人员220余人到唐山警示教育基地(唐山监狱)进行“进监狱、听忏悔、寻轨迹、算得失”预防职务犯罪警示教育。四是以案为鉴、以案说法,组织总行全体员工观看“银行案例警示教育视频”。通过开展各项教育活动,有效提升了全体员工的法治意识、案防意识和合规操作意识。

    开展案防活动,构建案防文化氛围。为有效传导合规理念、增强合规意识,推动案防合规文化落地生根。唐山农商银行开展“案件防控年”、“案防合规文化建设”、“案防合规文化建设先进单位创建”等一系列案防合规文化建设活动,深化培育主动合规文化氛围、积极探索合规建设创新渠道,突出合规文化建设有效性,引导广大员工树立“主动合规、实质合规”理念。

    广泛进行宣传,发挥正向引领作用。为有效发挥正向引领对案防工作的促进作用,唐山农商银行充分利用外部宣传及自有渠道对案防合规知识、金融知识、风险防控等进行广泛宣传,开展了“防范非法集资宣传月”、“案防合规文化宣传月”、“反假货币宣传月”、“反洗钱宣传月暨征文活动”、“金融知识宣传”等一系列专题宣传活动;与此同时,通过在内部信息网站、微信公众号推送案防合规文化信息,在办公场所、营业网点展示合规文化宣传品,播放案防合规文化宣传片等多种形式进行持续性宣传,构建案防合规建设长效机制。

    严格监督检查、防范案件风险隐患。为加大整治违法违规违纪力度,唐山农商银行以深化治理银行业市场乱象为切入点严格自查自纠,相继开展“整治银行业市场乱象”、“信用风险和股权管理情况排查”、“非法集资问题摸底排查”、“全面风险排查”、“涉嫌非法集资风险排查化解活动”、“非法集资、非法放贷、金融诈骗”、“大额费用开支”、“现金、重要空白凭证”、“信息科技风险检查”等多项排查活动,提高了排查的有效性,做到早预警、早发现和早处置。

    关注员工行为,持续强化内控管理。唐山农商银行结合新形势下银行业主要风险、风险特征和监管要求,加强员工行为管理,建立了全覆盖的常态化排查和定期报告制度。截止目前,该行共开展员工异常行为排查4次、员工涉嫌非法集资行为排查3次,有效遏制了弄虚作假、私售飞单、抽屉协议、非法集资等违反职业纪律的行为,将案件隐患消灭在萌芽状态。

【作者:苏海波 张丽华】
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