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东方农商银行:三个“强抓”打造合规文化开启高质量发展新征程

2018年11月09日 17:29:38 来源:东方农商银行

    当前,经济金融环境复杂多变,银行面临诸多方面的挑战与风险,银行需要不断适应新形势,持续推进合规文化建设。近年来,东方农商银行认真贯彻落实上级部门工作会议精神,持续加强合规文化建设,强抓基础工作、机制建设、重点领域,不断提升员工遵纪守法意识,为该行业务的高质量发展保驾护航。

    强抓基础工作,营造良好合规氛围。该行紧紧夯实内控案防各项基础工作,在全行范围内开展形式多样的合规培训等活动,积极营造全员合规的良好氛围。一是加强员工培训力度。积极借助省联社学习平台,推荐员工合规学习内容。邀请培训机构名师对全行约350名干部职工《合规风险管理与案件防控实务》专题培训,不断强化员工合规意识,提升员工综合素质。二是定期发布合规简刊。发布《合规风险提示》、《法规简刊》、《案件防控专刊》,供全员学习和交流。三是组织全员合规考试。制定《东方农商银行2018年合规知识学习方案》,全行员工以支行或部室为单位,集体学习与工作密切相关的各项规章制度。优化合规知识考试题库,将合规知识题库由6000题增加至7350题。组织全员考试,全行参加考试742人,考试平均成绩82.94分。

    强抓机制建设,全面落实合规管理。该行下大气力建设内控案防机制,有效提升合规管理水平。一是修订完善各项制度。审查各部门内控规章制度154项,修订及完善内控制度90项,出具意见336条,以不断适应外部监管法律法规变化或者内控管理需要,为该行稳健运营提供坚实的制度基础。二是建立合规代表队伍。出台《连云港东方农村商业银行股份有限公司合规代表考核管理办法》,成立专门从事合规管理以及风险防控工作的员工队伍,充分发挥合规代表的督促带动作用,提高合规管理能力,有效防控各项经营风险。

    强抓重点领域,坚决压实合规责任。东方农商银行在强监管严监管环境下顺势而为,紧抓重点领域,加强内控合规工作建设,坚决落实监管要求和上级部门工作部署。一是深化整治市场乱象检查。该行根据业务结构和风险特征对检查方案进一步细化,明确检查方法,明确责任部门责任人、定岗定责定时限。按月召开阶段性检查汇报会,对排查过程中发现的问题,边查边改。二是开展员工异常行为排查。该行积极协调市公安局、市检察院、市法院及市工商局,开展员工行为排查、涉案涉诉及经商办企业核查。依托操作风险监测系统,排查全行员工账户大额交易情况,重点关注员工8小时以外行为。三是加大员工违规处理力度。针对员工异常行为排查中发现的问题,该行坚决落实从严治行制度规定,违规积分、经济处罚等措施相结合,切实对全行起到警示教育作用。

【作者:杨磊】
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