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工行南昌站前路顺外支行五加强网点内控案防管理

2021年03月23日 15:02:11 来源:工行南昌站前路顺外支行

    为进一步加强风险管理,提高内控案防工作水平,顺外支行及时组织全员学习传达学习内控案防案例,提出今后工作中强化合规管理,规范员工行为,严格违规处理,杜绝重大案件和风险事件的发生。

    一、加强组织。网点在抓好日常工作的同时,把内控案防工作放在工作的重中之重,网点坚持每周组织一次内控案防会议、每季一次的员工异常排查,同时学习相关内控案防案例,提高全员的内控案防意识。

    二、加强学习。正确认识目前内控案防工作面临的压力和挑战,坚决遏制经营管理中的违规行为和问题苗头,切实防控各类案件及风险事件的发生。组织全员加强对规章制度的学习。

    三、加强排查。网点严格开展柜面业务领域案件风险排查工作,重点排查电子验印、印章管理、空白重要凭证、U盾管理、开户管理和内部挂账等高风险环节,把好风险防控关口。特别是加强外地身份证开户的管理工作,严格按照相关要求进行开户。

    四、加强分析。网点从落实防范案件工作情况、制度执行情况以及思想、生活状况等方面内容入手,对全体员工的思想行为状况进行深层次、多角度地认真排查分析。把员工异常行为作为排查重点,以日常观察为基础,充分运用业务检查、客户回访、科技排查、接受举报等手段,综合分析判断员工的异常行为表现、异常资金往来和异常业务痕迹。

    五、加强总结。树立“以风险为导向,以控制为核心,以系统为支撑,以治理为目标”的督导检查理念,将操作风险“关键风险点”检查与专业检查做到有机结合。不断加大各类检查力度,强化过程控制,将全面深化管理重点工作落到实处,切实提升实质性风险控制能力。 

【作者:邹溶】
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