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迁安农商银行多举措扎实推进案防合规文化建设

2021年12月24日 10:14:54 来源:迁安农商银行


    今年以来,为持续强化依法合规经营意识,有效防范和遏制案件风险,构建依法合规、行为规范、氛围浓厚的案防合规文化,迁安农商银行以合规创造价值为引领,多举措推进案防合规文化建设,高质量提升案防工作质效。

    制度先行,强化组织领导。为着力推进案防合规文化建设的巩固提升,该行落实“一把手”负责制,成立由董事长任组长的案防合规文化建设领导小组,负责案防合规文化建设的持续推进工作;制定《河北迁安农村商业银行股份有限公司案件防控提升年活动实施方案》,按条线逐级压实案防主体责任,进一步增强主动案防能力;继续以流程银行建设为契机,组织各条线梳理完善制度,累计在存量216项规章制度的基础上新增167条制度,有效解决了内部控制和风险管理不力、制度建设和执行力不足问题。

    意识先行,拧紧“思想发条”。强化党建引领,落实党建主体责任,组织开展以合规文化建设为主题的党史学习教育宣讲及红色警示教育等案防活动,充分发挥总行党委和党员干部的引领和先锋模范作用;依托网点LED屏、微信公众号等宣传媒介开展案防合规、非法集资、扫黑除恶、金融网络安全等多样性合规宣传活动,营造良好的合规文化氛围,筑牢风险防控第一道防火墙;举办“强内控、促合规,争做新时代农信人”主题演讲比赛,选拔出的刘耀祺、张丽颖两名同志分别荣获省、市一等奖,进一步强化了全行干部员工的纪律规矩责任意识。

    教育先行,提升综合能力。将案防合规教育融入日常工作,总行组织和引导员工集中学习好相关法律法规、监管政策和各项规章制度。各部室、各支行、分理处组织做好常态化培训教育活动,强化岗位应知应会,重点掌握本条线业务操作的风险点及防控要求,全面提高员工的综合业务素质和职业道德水平,增强合规经营和风险防控意识,确保内控管理部门和一线员工案防合规教育培训覆盖率100%,先后开展员工安全保卫、业务培训、反洗钱培训、《民法典》专题培训等线上线下案防培训,筑牢全员思想防线,提升履职能力,截至目前,共组织培训20余次,培训人次1000余人。

    管理先行,严防“带病工作”。针对前期整治乱象、风险隐患排查等工作发现的问题多发领域和案件风险高发环节,以及股东股权、关联交易、顶(冒)名贷款等方面问题开展专项排查,靠前处置和遏制案件风险;及时关注员工思想,行为动态,采取看日常表现、走访企业、客户等多种方法,全方位、多角度、多层面做好员工异常行为排查工作;年内组织签订《遵守纪律合规操作承诺书》621份,《2021年度案件防控目标责任状》53份。加强党风廉政建设,筑牢思想道德防线,签订《2021年度党风廉政建设责任书》120份。强化违规积分管理,并以积分为依据进行奖惩,有效解决有章不循、违规操作问题,引导和督促员工遵章守纪,防范化解操作风险,遏制案件风险。

    监督先行,抓好“三道防线”。强化业务流程管理,依规办事,坚决按照各项工作流程、制度办理业务,第一时间发现制度在执行层面的问题,第一时间反馈风控诉求,第一时间提出合规建议,抓好业务管理第一道防线;重点开展对本机构各项政策、程序和操作指南中合规风险的识别、计量、分析、监测与控制,同时汇总业务条线意见,综合统筹工作难点,提出整体合规建议,夯实合规管理第二道防线;强化对重点风险、重点业务、重点人员、重点环节的审计监督,重点揭示业务部门在关键事件、关键环节、关键问题中暴露的合规风险,并对风险合规部门履行合规管理职责的适当性、有效性开展独立评估。筑牢审计监督第三道防线。

【作者:柳红颖、池小博】
 图文报道
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