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广平联社三举措发挥审计监督作用

2020年09月21日 14:37:18 来源:广平联社

    今年以来,广平联社紧紧围绕联社重点工作部署,结合实际工作,以全面业务审计、专项审计、突击审计为主线,突出重点,实施精准审计,严格做到应审尽审、凡审必严,全面履行审计监督职责,充分发挥审计监督第三道防线作用,严防风险,促进各项业务依法合规、稳健运行。

    突击查库,严防操作风险。对网点进行突击查库,严格按照“不事前通知、不确定路线、不公开人员”的原则,对全辖营业网点的库存现金和重要空白凭证进行了全面的检查。因网点多、分布广,采取随机抽取网点,确保突击查库保密性“强”、行动“快”、作用“大”。提升柜面人员风险意识,严防柜面人员的违规操作,发挥了震慑作用,防范了内控风险,切实将风险防控贯彻落实到了实处,为全辖各项业务合规、稳健经营奠定了良好基础。

    预警培训,防范各类风险。为进一步提升员工合规意识,防范和化解操作风险,开展了实时预警系统培训,使操作人员全面掌握预警系统的操作,充分利用好预警系统。并制定了《实时预警系统违规处理办法》,对实时预警情况按月进行通报,对屡查屡犯的违规现象加大惩罚力度,进一步强化了员工合规风险意识,有效的防范了各类风险的发生。

    强化整改,提高防范意识。为加强审计工作对业务发展的指导及规范作用,以问题整改为重点,实行联社领导批阅、内部通报、条线督导、网点整改的督促整改体系,自上而下逐层督促,加大对检查发现问题的督导整改力度。及时将问题反馈至各网点、部室,限期整改,对问题必须逐条进行责任认定,逐条落实责任人及整改责任人,向审计部报送整改报告。将问题整改率的提升,纳入考核范畴,提高责任人纠改问题的自觉性和主动性,提升风险防范意识。

    截至9月17日,共审计检查各项业务1327980笔(份)、金额718980万元,发现问题579笔(次),金额6417.26万元。累计已整改579笔(次)、金额6417.26万元。笔数、金额整改率分别为100.0%。预警系统共监测预警信息4049条,其中:监测信息835条、占比20.62%;预警信息3214条,占比79.38%。现已按照要求全部处置完毕,处置率100%。


【作者:曹晓宁 贾新新】
 图文报道
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