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兴隆县联社审计四举措增强风险防范能力

2020年09月23日 10:55:09 来源:兴隆县联社

    兴隆县联社审计部紧密围绕本联社中心工作,明确方案,完善审计内容和审计方法,确保“有的放矢”,提升审计有效性,增强风险防范能力。

    明确方案,确保“有的放矢”。采取审计调研的方式制定审计立项、人员培训等实施方案及全年审计工作计划,把好立项、方案、实施、报告、处理等关键环节,达到质量管控“全程化” ,确保审计工作“有的放矢”。

    加强非现场审计,提前管控风险。充分利用远程监控系统、风险预警系统辅助审计,通过调阅监控、数据分析挖掘疑点、异常交易等违规问题,对疑点数据进行逐项分解,以“揭问题”为引领,提出对策建议,提前管控风险,同时为现场审计提供精确线索和方向。2020年7月,利用远程监控系统开展了业务终了逐级复核尾箱的非现场专项审计。

    密切配合,实现“前、中、后”三道防线无缝对接。建立三道防线间信息共享机制,积极与业务管理条线、风险合规条线寻求协助配合,跟进业务条线在风险监测、重点业务风险检查中发现的问题及员工行为排查中重点关注人员的异常行为,定期跟踪核查,加大督促整改力度,实现“前、中、后”三道防线无缝对接,及时提出事前、事中预防及风险管理措施。截止2020年8月末,共发现问题3类7项137笔,提出风险提示及防范建议10条,整改率达95%。

    创新审计理念,增强风险防范能力。自年初开始,完善现场审计流程,将案例分析与违规积分融入现场审计工作中。既,每个审计小组在完成现场审计工作后,组织被审计单位全体人员对本次审计发现的问题进行分析讨论,指出问题风险点的危害后果,讲明防范措施;对检查发现的问题不能现场整改的,按照《兴隆县联社违规积分管理暂行办法》现场进行积分,责任人签订违规积分确认书,切实提升全员案件风险隐患意识。另外对高管人员做离职审计时增加了征信核查项,全方位了解高管人员工作、生活、经济运行动向,有效防范管理层面的案件风险。


【作者:赵一洁】
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