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霸州联社细化印章管理扎紧风险篱笆墙

2018年07月12日 11:29:35 来源:霸州联社

    为加强农信社各级印章管理工作,防范印章在使用过程中造成的各种风险隐患,保障农信社各项经营业务活动的有序开展,霸州联社高度重视,及时开展了全面、深入、细致的印章管理梳理工作,并将印章管理工作纳入全年重点工作之一,切实将风险隐患隔断在管理制度篱笆墙外。

    守好风险源头,规范印章刻制启用。今年,霸州联社对《霸州市农村信用合作联社印章管理办法(试行)》重新进行补充和完善,要求各类印章刻制需经主管领导进行审批,明确了联社办公室为印章刻制的初审部门,负责印章刻制审批备案,并由联社办公室委托经公安部门备案的刻章机构统一刻制。在印章启用时要严格履行手续,要进行详细登记,并在联社办公室留存印模,同时要求印章使用单位在启用前及时通知有关单位,明确启用时期,并附印模。

    甄别风险漏洞,填补制度空白区域。根据《河北省农村信用社印章管理暂行规定》(冀信联办发[2018] 76号)、《河北省农村信用社关于进一步加强各级农信机构各类印章管理的通知》联社要求各印章使用部门要制定并完善符合本单位实际情况的印章分级授权管理和全流程控制实施细则或补充规定,将监督管理、分级授权、流程控制节点等明确到人。同时将实施细则上报联社合规管理部门备案,对制度设计不符合内控、风险管理原则的责令要求其修改完善。

    增强合规意识,建立风险防控体系。今年联社将印章使用管理、检查列入年度工作计划,严格按照全面风险防控要求,建立完善“三道防线”防控体系,即前台具体业务经办单位的业务管理条线作为第一道防线,强化制度执行,切实履行直接监督管理职责。合规管理为第二道防线,重点开展对全辖各项政策、程序和操作指南中合规风险的识别、计量、分析、监测与控制,同时综合统筹工作难点,提出整体合规建议。审计部门为第三道防线,强化对重点风险、重点业务、重点人员、重点环节的审计监督,并对风险合规部门履行合规管理职责的适当性、有效性开展独立评估。

    加大检查力度,形成强力震慑作用。联社严格按照《河北省农村信用社印章管理暂行规定》,加大对印章保管使用的检查频率,要求各使用印章单位定期进行自查,并通过稽核、监察等审计部门不定期对自查内容的真实性、合规性、有效性进行专项审计,对检查发现的问题,从保管、审批、使用各个环节进行责任认定,对相关责任人一律从严从重问责,形成强有力的震慑作用,避免印章保管使用过程中道德风险和操作风险的发生,确保霸州联社各项经营业务平稳健康发展。

【作者:贾朋】
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