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建行河北省分行多管齐下加强外部监管工作管理

2016年08月02日 14:45:44 来源:建行河北省分行

    当前,国内监管呈现“严管重罚”形势,建行河北省分行高度认识并积极适应,多管齐下加强外部监管工作管理,切实提高合规运营水平。

    一是加强内部检查、问题整改。监管机构提出自查发现问题积极整改问责后将不做处罚。根据这一监管政策,该分行从加强内部检查监督力度出发,对问题 “抓早抓小”,早发现、早解决、早整改,防止外部监管检查处罚。二是发布监管提示工作简报。分行认真研究分析监管工作要点,定期编发监管提示简报,及时向所辖机构宣传监管工作政策,对出现的新情况、新问题进行监管提示,并提出相应管理对策,引导各单位合规经营、规范操作。三是建立纵向、横向信息报告机制。为更好摸清全行内控有效性状况,统筹检查结果管理,去年省行研究出台了内外部检查信息反馈机制,要求各单位季末5日内反馈检查信息.同时,持续跟踪检查发现问题进展情况,直至问题整改完毕。四是加强沟通联系。归口部门领导定期或不定期主动上门拜访监管部门,汇报落实监管要求的开展情况,及时掌握监管工作动态,并对遇到的问题需求指导帮助等。日常工作中注重做好检查、调研、资料、信息报送等监管配合,取得监管部门认可。五是加强工作考核。将外部监管处罚纳入内控评价考核中,给予较重处罚,提高外部监管工作主动性。

【作者:王利文
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