本网讯    2007年是农行山东肥城支行确立的“合规风险管理年”，“合规风险管理”是贯穿全年的内控主线，“案件治理”又是内控管理的一场“重头戏”。该行积极贯彻落实“统筹兼顾”的科学发展观，坚持发展与规范并重的经营思想，不断加大合规风险管理力度，严密防范各类案件和事故的发生。

　　一是扎实开展“合规风险管理年”活动，以动员发动、宣传教育、学习提高、查摆整改、征文演讲、知识竞赛、检查验收等为内容，分阶段有步骤地做实各项活动，积极营造“主动合规，全员合规”的氛围。该行基于“制度千千万，执行最关键”的认识，把抓执行力建设作为“合规风险管理年”活动的着力点，重点解决领导干部执行不到位、管理不到位、监督不到位的问题。落实班子成员包所责任制，重点检查督导中层干部的管理和制度执行力，确保政令畅通，令行禁止。

　　二是深入开展员工思想行为排查，排查范围纵到底、横到边，排查内容不遗漏、不打折，排查时限无空挡、无隔断。开展员工家访活动，调查了解员工“八小时”以外生活和社会交往情况；建立员工思想行为档案，动态管理，定期分析，及时发现和解决各类苗头和隐患，防患于未然，拒险于门外。加强岗位轮换和制约机制建设，组织岗位轮换67次，调整中层干部9人次，会计主管17人次，客户经理4人次，柜员37人次，无超期上岗问题。

　　三是充分发挥内部监督机制作用，建立违规违纪举报制度，畅通群众监督渠道；定期开展自律监管检查，对发现的问题及时处理，对存在的风险及早提示，下发风险提示函16件次；设立会计监督中心和合规管理岗，形成以会计主管、自律监管、事后监督为主体的三位一体监督体系。成立由班子成员任组长的查库“飞行队”和会计内控专项检查组，行领导带队不定期对库房安全、现金管理、工作交接等重要环节进行突击检查，以查促管，以管促效，进一步提高风险控制力和案件防范力。

　　四是严防死守，做牢安全保卫工作。深入持久地抓好以“人防、物防、技防和心防”为主的“四防”治安防控网络建设，配足人员，建强队伍；对库房、安全门进行技术改造，全部达到安全标准；更新监控设备和110报警器，保持良好状态；加强“心理防范工程”建设，让员工时刻绷紧安全保卫这根弦。强化现金管理环节的内部控制，对库房管理、出入库、解送款、柜员现金箱、箱包交接等重点环节的操作流程进行了规范，并严格落实查库制度，做到应查尽查，百密无疏，确保安全无隐患。
五是做好会计基础工作，防范操作风险。支行成立对账中心，集中对账签约率、印鉴采集率、面对面对账率均达到100%，年末对全部1467个帐户的对帐率达到100％；加强帐户管理，清理小额低效帐户1283户；提前完成全行794户对公帐户的电子支付密码推广工作，推广率达到100％。规范上门服务业务,对石横特钢集团办理上门收单业务，重新签订了协议，规范了流程；撤销了国税大厅的收税远程终端，化解了业务风险。